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 来源:杭州市（中国农业银行浙江省分行保卫处）

农行浙江省分行党委高度重视金库安全工作

采取积极有效措施加强安全管理

 

    4月14日，农行河北省邯郸市分行发生一起5100万元特大金库盗窃案。案件发生后，农行浙江省分行党委高度重视，郑家祥行长第一时间提出“安全保卫工作一定要严防死守”，要求保卫部门立即对加强全省金库安全管理工作提出意见，并认真组织检查。全省各级行积极贯彻总行和省分行要求，认真开展金库安全自查和抽查，并采取一系列积极措施，加强金库安全管理。

    一、领导高度重视

    今年是农业银行股份制改造工作启动的关键一年，也是全行上下狠抓内控管理、提高管理水平的重要一年。邯郸特大金库盗窃案件虽然没有发生在浙江，但浙江省分行党委清醒地意识到，这起案件的发生说明农行在内控管理上还存在许多问题，有些体制上的问题我们也同样存在，必须采取积极有效措施，防范和化解风险。一是在邯郸案件发生后，省分行第一时间连续发出《关于进一步加强安全保卫工作的紧急通知》和《转发总行关于立即对所有金库进行安全大检查的紧急通知》，对加强金库安全管理工作进行部署，组织开展全省金库安全大检查，在总行9条案防措施的基础上，提出6条具体措施，进一步加强金库安全管理。省分行党委委员、纪委书记林月荣同志还亲自带领检查组，深入到县支行金库进行安全检查。二是省分行组织的全省金库安全大检查结束后，省分行党委专门召开会议，郑家祥行长亲自主持，在家的行领导全部参加，听取保卫部门关于金库安全大检查情况汇报及加强金库安全管理的措施建议，并要求人事、会计、监察、办公室等相关部门对有关措施建议逐条分析落实，提出实施意见，形成共识后立即抓好贯彻落实。三是不护短、动真格。省分行领导要求对这次全省金库安全大检查中发现的问题要严肃处理，涉及到责任人的要严肃通报并进行处罚。省分行保卫处认真抓好检查工作，将检查中发现的问题逐条向省分行党委汇报，分析汇总后向全省通报，并对4个责任人提出处罚意见。

    二、认真开展金库安全检查

    省分行发出二个紧急通知后，立即按总行要求进行全省金库安全大检查。各市分行也立即开展自查工作，由分管保卫行长任组长，会计、保卫部门参加，对全省所有金库进行地毯式检查。检查总体情况良好，一是所有金库（包括现金和重要空白凭证）全部帐实相符；二是库房安全设施基本到位，运行基本正常；三是金库安全管理制度执行总体较好，会计主管、负责人、会计部门、分管行长四个层次规定的查库制度基本落实。

但是，检查中也发现各级行或多或少都存在金库安全管理检查不够严格、制度落实不够到位、一些金库安全设施配备不全等安全隐患，有些问题还具有普遍性，已经长期存在而没有得到足够重视。这些问题中，一部分是规章制度明确但执行力不强、检查监督不够造成，有些问题甚至是去年检查中就已经发现而迟迟没有整改，屡查屡犯；一部分是制度有规定，但实际操作中难度比较大，需要部门间协调解决，如押运员早晚出入库时搬运款箱问题，按规定是押运员不能搬款箱，但款箱实在太多，如全由出纳员搬，出入库时间将大大延长；还有一部分是现有制度没有明文规定或不明确，存在较大安全隐患和漏洞，需要进一步明确规定，采取整改措施，如按现有的制度规定，管库人员进出库区并不需要经过守库人员同意，特别是在白天，管库人员可随意出入库区，而有关守库、管库人员相互制约的问题还没有明文规定。

    三、研究落实有效整改措施

    根据全省金库安全大检查发现的问题，结合总行最新提出的《关于限期落实案件防范措施的紧急通知》（农银发[2007]129号）文件要求，省分行党委会议专题研究后，提出了有针对性的七条整改措施。

（一）强化守库人员对管库人员的制约。按照总行要求，坚决落实金库24小时守库，实现守库人员对管库人员进出库的实时监控。总体意见是设计完善现有的工作流程，管库人员进出金库时要凭会计部门签发的金库出入单，守库人员凭单、对人、登记后放行。目前保卫部门正会同会计部门对流程管理方式进行研究，提出具体的操作办法后组织实施。

（二）统一库房管理中心的管理体制。根据全省二级分行库房管理中心管理体制不一、保卫部门统管不利于内控制约的情况，要求按照省分行营业部的模式，各市分行独立设置库房管理中心，内设保卫和会计两个部门，明确部门职责，加强业务管理和相互制约。

（三）加大金库撒并力度。针对全省农行现有的15个网点金库，考虑到人员少，管库、守库人员兼职，各项制度难以落实的情况，根据总行“单程押运一小时车程内的金库应撒并”的要求，尽量考虑撒并。对个别实在无法撒并的金库，由人事部门配足专职守库人员，消除安全隐患。

（四）改进管库方式。严格按照总行要求，对金库门锁管理实行“两钥一密三分离”，即在现有金库钥匙两人分管的基础上，加一名机构负责人掌握密码。保卫部门抓紧对全省金库门统一进行改造。

（五）落实重要岗位人员轮岗制度。对管库、守库等重要岗位人员连续工作满一定年限的，按要求进行轮岗。

（六）加强重要空白凭证的管理。针对全省重要空白凭证管理不够规范的实际情况，对库房面积较小、无法存放重要空白凭证的，统一购置保险箱、柜存放重要空白凭证，并将保险箱、柜置于牢固、安全设施到位的房间内保管，房内必须安装防盗报警、视频安防监控系统和制式防盗门，报警信号连到守库室，确保发生情况时及时处置。相关部门要落实兼职管理员，负责对重要空白凭证进行有效管理。

（七）认真落实金库各项安全管理制度。一是会计主管部门加强检查和监督，严格落实库房双人同进同出制度。二是提高查库频率。按照总行要求，会计主管查库由每旬一次改为每周一次；网点（金库）负责人和会计部门、分管行长按要求做到每月查库、每季查库和每半年查库。三是建立“查库飞行检查队”，不定期对基层行查库情况进行抽查监督。

    四、全省统一行动，认真贯彻落实

    在最近一次省分行召开的全省业务经营分析会上，省分行党委委员、纪委书记林月荣同志对这次全省金库安全大检查情况进行了通报，并对全省下一步贯彻落实工作进行了布置。各市分行高度重视，采取多项措施狠抓落实。一是各行普遍召开支行行长、分管内控副行长等参加的紧急会议，强调各级行领导要进一步重视金库安全工作，实行一把手负总责，分管行长具体负责，抓好总行和省分行各项案防措施的落实工作。二是各行纷纷将总行和省分行案防措施及省分行金库安全大检查通报转发到基层网点，要求基层行逐条对照，确定责任部门和人员，抓细抓实，确保尽快将各项案防措施落实到位。三是普遍组建督导组，加强案防措施落实情况的督导，严肃追究违规责任。各市分行首批督导组由行领导亲自带领会计、保卫等部门人员已于近日全面开展督导工作。省分行将于近期组织督导组，对全省金库安全检查工作中发现的有关问题进行后续督导检查。